在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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