零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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