直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī分压公式是什么，分压公式是什么意思)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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