直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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