金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chén绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思g)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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