零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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