昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里规(guī)定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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