直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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