近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责(泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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