直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yu华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思è)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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