科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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