科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dān李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶g)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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