昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用地肖指哪几个生肖？范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo地肖指哪几个生肖？)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú地肖指哪几个生肖？)务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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