科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.3空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗3％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(w空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗àn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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