直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪