在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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