在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎn硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子g)站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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