在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“天之蓝52度多少钱一瓶雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5天之蓝52度多少钱一瓶610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 天之蓝52度多少钱一瓶