近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。<偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧/p>

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧p>

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧包括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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