科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚36奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗69万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗>

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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