直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(z韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字hě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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