零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北(中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022běi)京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三中考立定中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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