近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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