金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的(de)境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的(de)境外(wài)电子交易平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换(h日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国uàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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