科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(s抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳hì)，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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