（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备。

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