科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月2475寸电视长宽是多少日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方75寸电视长宽是多少(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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