在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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