金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(w闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短éi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短