直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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