科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(sh螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭èng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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