金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(900g是几斤 900g是多少毫升bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉900g是几斤 900g是多少毫升嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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