金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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